路透北京1月7日 – 中国证监会周五表示，就“证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）”公开征求意见，拟在科创板引入做市商机制，要求试点做市交易业务的券商满足“最近一年净资本持续不低于100亿元人民币”、“最近三年分类评级在A类A级（含）以上”等条件。
证监会官网发布征求意见稿 here及对应起草说明 here并要求，参与试点的证券公司可在二级市场买入股票作为做市券源，可使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票或其他有权处分的股票。
在内部管控方面，证券公司需要完善业务隔离制度，防止敏感信息不当流动，严防利益冲突；建立健全做市交易业务内部控制、决策流程、制衡机制，确保业务规范有序开展；加强做市交易业务管理，健全廉洁从业风险防控和反洗钱要求，防止利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。
此外，文件还要求，证券公司需建立健全异常交易监控机制，报备专用账户、接受上海证券交易所全方位监控；参照自营持有股票标准计算和填报风控指标，原则上科创板做市持股不超过5%等。
证监会主席易会满去年底表示，将多措并举促进市场平稳运行，坚决防止大上大下、急上急下；将继续强化资本市场在促进科技、资本和产业循环方面的重要功能，同时推动监管关口前移，坚持对特定敏感领域融资并购活动从严监管。（完）